上交所阙波:构建科创板适当性制度框架 防垫资开权限

 

  新浪财经讯,9月6日消息,在第二届中小投资者服务论坛上,上海证券交易所副总经理阙波表示,应当全面深化科创板的适当性,构建起科创板适当性管理的综合制度框架,全面规范证券公司把好投资者参与科创板的“入口关”,严防“垫资开权限”。

  2018年11月5日,习近平主席在首届进博会上宣布在上交所设立科创板并试点注册制。目前,科创板已开市一个多月。

  据阙波透露,为进一步引导投资者理性参与科创板投资,在这项重大改革中,上交所借鉴以往创新业务适当性管理的有效经验,结合科创企业普遍具有商业模式新、技术迭代快、业绩波动和经营风险相对较大等特点,兼顾境内投资者结构和行为特征,综合评估并确定科创板适当性管理的条件和要求,并严格推进落实。

  一是结合业务进展,持续深化科创板适当性管理规范。除在《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》中专章规定适当性要求外,结合业务推进关键时点和市场反馈,适时明确或细化相关操作要求,构建起科创板适当性管理的综合制度框架,全面规范证券公司把好投资者参与科创板的“入口关”,严防“垫资开权限”。

  二是严格推进落实,压严压实证券公司适当性责任。在全国范围内持续举办30余场业务培训,强化关于落实适当性管理各操作环节要求的宣导;召开多场座谈会,充分听取证券机构就落实科创板适当性管理的意见建议反馈;在证监会指导下,协同派出机构开展科创板适当性管理自查和专项现场检查,督促证券公司全面落实“了解你的客户”原则,做好风险揭示;实施自律监管,对未按规定落实适当性管理要求的证券公司采取监管措施,压严压实证券公司适当性管理责任。

  三是深入开展调研,广泛倾听市场各方意见建议。督促证券公司切实做好并形成关于高龄投资者参与科创板交易,以及加强对投资者开通融资融券账户科创板权限的特别风险提示等适当性管理最佳实践。(新浪财经 许旻 邹沅铮)

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